Le comunicazioni a tutela dei risparmiatori di Consob – Dicembre 2016

Nel mese di Dicembre 2016, la Consob (Commissione Nazionale per le Società e la Borsa) ha comunicato che le società di seguito elencate,  NON sono autorizzate in Italia alla prestazione di servizi ed attività di investimento secondo alcuna modalità, quindi neanche per il tramite anche di siti internet indicati.

 

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha sospeso per un periodo di 90 giorni, ai sensi dell’art. 99, comma 1, lett. b), del Testo unico della finanza – Tuf, l’offerta al pubblico residente in Italia avente ad oggetto investimenti di natura finanziaria effettuata anche tramite il sito internet www.profits25.com (delibera n. 19834 del 23 dicembre 2016).

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala che:

– la società Advanced Binary Tecnologies Ltd non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.ayrex.com;

– la società Cumberland Capital Ltd non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.tropicaltrade.com;

– le società Altair Entertainment Nv, Payific Ltd e Capital Force Ltd non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.option888.com;

– le società Brooks Partners, Pel Ltd e S&Y Market Kft non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.brooks-partners.com;

– le società Broker Yard, Techofin Ltd e OCapital Lp non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.brokeryard.com.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 49/2016 del 27 dicembre 2016)

Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca), Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secteur Financier – Cssf), Austria (Financial Market Autority – Fma), Hong Kong (Securities and Futures Commission – Sfc) e British Columbia (British Columbia Securities Commission -Bcsc), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

  • Iba Markets / International Brokers Association Markets (www.ibamarkets.com), con sede dichiarata a Londra;
  • Penflow Ltd (www.penflow.net), clone della società autorizzata Penflow Ltd (www.penflow.co.uk), con sede dichiarata nel Regno Unito (n. di riferimento 10136605);
  • Money Matcher Ltd (www.moneymatcherclaims.co.uk), con sede dichiarata a Manchester;
  • Lawson Management Group Llc (www.lawsonmanagementgrp.com), con sede dichiarata a New York.

Segnalate dalla Cssf:

  • Sfilbank (www.sfilbank.com);
  • Alpha Innovative Strategies Ltd (www.ia-patrimoine.com.), con sede dichiarata nel Regno Unito.

Segnalata dalla Fma:

  • Lcm Brokers – Lead Capital Makers Ltd ( www.lcm-brokers.com), con sedi dichiarate a Manchester e Londra.

Segnalate dalla Sfc:

  • www.xsvg.com;
  • Florin Investment Limited;
  • United Rich Capital Investment Limited;
  • Abs Group Limited;
  • Cti Limited;
  • Awdh Trading Limited;
  • www.mbacapltd.com;
  • Featherstone Pte Limited;
  • Safe Mark Limited;
  • V.T. Robinsons;
  • Langford Nachman.

Segnalate dalla Bcsc:

  • BinaryOnline, di proprietà e gestito da Zola Ltd;
  • BsdOption, di proprietà e gestito da Lybss Ltd. e Ydbm Ltd;
  • 72Option, di proprietà e gestito da Epic Ventures Lt;
  • Option Stars e OptionStarsGlobal, di proprietà di Novox Capital Ltd;
  • Tita Trade.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 49/2016 del 27 dicembre 2016)

 

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha:

sospeso per un periodo di 90 giorni, ai sensi dell’art. 99, comma 1, lett. b), del Testo unico della finanza – Tuf, l’attività di offerta al pubblico residente in Italia effettuata dalla Service Merchant Corp. avente ad oggetto investimenti di natura finanziaria, effettuata anche tramite il sito www.merchantshares.com (delibera n. 19807 del 13 dicembre 2016);

sospeso per un periodo di 90 giorni, ai sensi dell’art. 101, comma 4, lett. b), del d. lgs. n. 58/1998, l’attività pubblicitaria relativa all’offerta al pubblico residente in Italia avente ad oggetto investimenti di natura finanziaria promossi dalla Service Merchant Corp. effettuata tramite il sito internet www.euroinrete.blogspot.it/2016/11/merchantshare.html (delibera n. 19806 del 13 dicembre 2016).

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala altresì che:

– il sito www.profitmaximizer.com non risulta riconducibile a soggetti autorizzati alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia;

– le società Dsmg Ltd e Europe Ridge Eood non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.binarybrokerz.com;

– le società Evolution Trade Lp e Revolution Markets Lp non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.exxonfx.com;

– la società International Partners non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento in Italia secondo alcuna modalità.

– la società Gmi Bq Ltd non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.gmibanque.com.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 48/2016 del 19 dicembre 2016)9

Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores – Cnmv), Olanda (Netherlands Authority for the Financial Markets – Afm), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority – Finma), Austria (Financial Market Autority – Fma), Hong Kong (Securities and Futures Commission – Sfc) e Polonia (Polish Financial Supervision Authority – Knf) segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

  • Ernst Hofsetter Asset Management (www.ernsthofsetter.com), con sede dichiarata in Austria, clone di una società autorizzata;
  • Westburn Finance, clone della società autorizzata Westburn Finance Limited (www.westburnfinance.co.uk), n. di riferimento 631762;
  • Reinhard Hofer International/Reinhard Hofer Venture Partners (www.reinhardhofer.com), con sedi dichiarate in Austria e in Cina, clone di una società autorizzata;
  • Novostar Finance Co Ltd (www.novostarfin.n.nu), con sede dichiarata a Londra;
  • Totally Money, clone della società autorizzata Media Ingenuity Trading (www.totallymoney.com), n. di riferimento 483456;

Segnalate dalla Cnmv:

  • www.stockscall.com;
  • Solidary Markets Fx (http://solidarymarkets.com);
  • Netmark Consultores en Soluciones e Innovacion Sl (operante con il nome di Capital Forex). Alla società risulta collegato il sig. Jesús Alberto Merchán González;
  • www.fb-one.com;
  • www.clickbanca.es.

Segnalata dalla Afm:

  • Orix Capital Trading (www.orixtrading.com), con sede dichiarata a Tokyo.

Segnalate dalla Finma:

  • Kyburg Financial Gmbh (www.kyburgfinancial.com), con sede dichiarata a Zurigo;
  • Blue Print Investment;
  • Godhand Fund Management (www.godhandfund.com), con sede dichiarata a Ginevra.

Segnalate dalla Fma:

  • Atlantic Global Asset Management Sa, con sede dichiarata a Capo Verde;
  • Drukenmiller Investment Services (www.drukenmiller-investment.com), con sede dichiarata a Hong Kong.

Segnalate dalla Sfc:

  • Tharapatong Limited;
  • Softbank Cibc International;
  • Thornwood Financial;
  • Lexus Group;
  • Hc Capital Asia;
  • Global Future City Holdings (Hong Kong) Company Limited;
  • Global Future City Holding Inc;
  • Kings View Capital Advisors;
  • Kaufman Capital Management;
  • Somerset Capital Limited;
  • Mitsui Credit Global;
  • Resona Corporate Partners;
  • Franklin Transfer Services.

Segnalate dalla Knf:

  • Dom Maklerski Pekao;
  • Aforti Securities Sa;
  • Nuntius Chrimatistiriaki Anonimos Eteria Parochis Ependitikon Ipiresion Sa Oddział w Polsce.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 48/2016 del 19 dicembre 2016)

 Recyclix Sp. Z.o.o. – Pel Ltd. e Kakao Ltd – Lm Swiss Group Ltd

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha adottato (ai sensi dell’art. 99, comma 1, lett. d), del Tuf) un provvedimento di divieto dell’offerta al pubblico residente in Italia effettuata dalla società Recyclix Sp. Z.o.o., avente ad oggetto investimenti di natura finanziaria promossi anche tramite il sito internet www.recyclix.com (delibera n. 19799 del 6 dicembre 2016). Ciò in quanto l’offerta è stata effettuata in violazione degli artt. 94 e ss. del d.lgs. n. 58/1998, concernenti l’obbligo, per chi intende effettuare un’offerta al pubblico, di trasmettere preventivamente alla Consob un prospetto informativo destinato alla pubblicazione. L’offerta era già stata sospesa dalla Consob per 90 giorni in via cautelare con delibera n. 19723 del 14 settembre scorso. La Commissione rammenta che, ai sensi dell’art. 101, comma 2, del medesimo decreto è vietata la diffusione di qualsiasi annuncio pubblicitario riguardante le offerte al pubblico di prodotti finanziari diversi dagli strumenti finanziari comunitari prima della pubblicazione del prospetto. Deve conseguentemente ritenersi vietato qualsiasi annuncio pubblicitario relativo all’offerta vietata.

* * *

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala altresì che:

– le società Pel Ltd. e Kakao Ltd. non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.easyinvestment500.com;

– la società Lm Swiss Group Ltd, operante con il marchio “SwissFxTrading” e il sito internet www.swissfxtrading.com, e la società Lm Swiss Direct Ltd, operante con i marchi “SwissFxTrading”, “SwissFxPro” e “Lm Swiss” e i siti internet www.swissfxtrading.com, www.swissfxpro.com e www.lmswiss.com, non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 47/2016 del 12 dicembre 2016)

 

Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority – Finma) e Ontario (Ontario Securities Commission – Osc), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

  • Miyake Gould Mergers and Acquisitions (www.miyakegould.com), con sede dichiarata a Tokyo;
  • Zimmermann Global (www.zimmermannglobal.com), con sede dichiarata a Londra, clone della società autorizzata Zimmermann Ralph Martin
    (n. di riferimento: 443989);
  • Dvp Consulting Gmbh (www.dvpconsulting.co.uk), con sede dichiarata a Londra, clone della società autorizzata Dvp Consulting GmbH
    (n. di riferimento: 443413);
  • Kojima Ventures (www.kojimavt.com, www.kojimaventures.com), con sede dichiarata a Tokyo;
  • Rhodium Forex / Wr Trade (www.rhodium-forex.com), con sede dichiarata a Londra;
  • Algo Capitals (www.algocapitals.com), con sede dichiarata a Londra, clone della società autorizzata Algo Capital Management Limited (n. di riferimento: 192936);
  • Avalon Consultancy (www.avalonconsultancy.com), con sede dichiarata a New York.

Segnalate dalla Finma:

  • Pegasus Capital Advisors Europe (www.pegasus-capital.eu), con sede dichiarata a Zurigo;
  • Garant Capital Swiss Ag (www.garant-capital.com),con sede dichiarata a Zurigo;
  • Alfons Eichler Private Bank Ibc (www.aebank.ch), con sede dichiarata a Zurigo.

Segnalate dalla Osc:

  • U-Nex Global Ltd / Zurich Prime, con sede dichiarata nelle Marshall Islands;
  • U-Nex Solutions Srl (www.zurichprime.com).

L’autorità di vigilanza del Quebec (Autorité des marchés financiers) ha segnalato i siti web che stanno offrendo opzioni binarie senza la prevista autorizzazione.

L’elenco completo è pubblicato sul sito internet della società all’indirizzo www.lautorite.qc.ca.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 47/2016 del 12 dicembre 2016)

 

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala che:

  • la società Bauer Ferienwohnrechte Gmbh non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.bauerferienwohnrechte.d e;

 

  • la società MarketsTheWorld Limited non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet www.marketsworld.com;

 

  • i siti www.finalalgo.com, www.europroftrader.com, www.trading30elode-it.com e www.trading30elode-ita.com non risultano riconducibili a soggetti autorizzati alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia e quindi neanche all’offerta fuori sede e al collocamento a distanza di servizi e attività di investimento di terzi.

(pubblicata in “Consob Informa” n. 46/2016 del 5 dicembre 2016)

Di Trading 30 e lode ne avevamo parlato qui…

The Loan Lenders – Search Loans Ltd – Ssw Market Making Gmbh – Pearson Global Markets/Pearson Private Clients – Banco Cfd

Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca) e Spagna (Comision Nacional Del Mercado De Valores – Cnmv), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

  • The Loan Lenders (www.theloanlenders.co.uk), con sede dichiarata nel Regno Unito;
  • Search Loans Ltd (www.searchloansltd.co.uk), con sede dichiarata a Cardiff (Regno Unito);
  • Ssw Market Making Gmbh (www.sswmarketmakinggmbh.com), con sedi dichiarate a Londra e in Germania;
  • Pearson Global Markets/Pearson Private Clients (www.pearsonprivateclients.com), con sedi dichiarate a New York, Tokyo e Lussemburgo.

Segnalata dalla Cnmv:

  • Banco Cfd (www.bancocfd.com).

(pubblicata in “Consob Informa” n. 46/2016 del 5 dicembre 2016)

 

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